以下文章來(lái)源于中國(guó)電子信息產(chǎn)業(yè)發(fā)展研究院 ，作者賽迪譯叢
原創(chuàng) 賽迪譯叢 中國(guó)電子信息產(chǎn)業(yè)發(fā)展研究院
本報(bào)告對(duì)美國(guó)聯(lián)邦政府各部門(mén)出臺(tái)的小企業(yè)扶持政策進(jìn)行了梳理，特別對(duì)小企業(yè)采購(gòu)項(xiàng)目進(jìn)行了詳細(xì)描述，內(nèi)容包括美國(guó)小企業(yè)扶持項(xiàng)目梳理、美國(guó)政府在企業(yè)扶持中發(fā)揮的作用、小企業(yè)采購(gòu)項(xiàng)目執(zhí)行效果。涉及到的扶持項(xiàng)目涵蓋小企業(yè)政府采購(gòu)項(xiàng)目、小企業(yè)管理局管理和技術(shù)援助計(jì)劃、小企業(yè)貸款擔(dān)保和風(fēng)險(xiǎn)投資項(xiàng)目、小企業(yè)創(chuàng)業(yè)幫扶計(jì)劃等。報(bào)告對(duì)小企業(yè)采購(gòu)項(xiàng)目執(zhí)行效果的評(píng)估方式進(jìn)行了描述。中小企業(yè)研究所希望借助對(duì)本篇報(bào)告的編譯為中小企業(yè)紓困政策提供借鑒。
近年來(lái)，美國(guó)國(guó)會(huì)下屬的小企業(yè)管理局出臺(tái)多項(xiàng)小企業(yè)扶持政策，包括小企業(yè)貸款擔(dān)保和風(fēng)險(xiǎn)投資項(xiàng)目、在國(guó)家聯(lián)邦承包中增加小企業(yè)承包的份額、小企業(yè)提供直接貸款項(xiàng)目、小企業(yè)管理和技術(shù)援助培訓(xùn)項(xiàng)目等。2019年爆發(fā)的新冠肺炎疫情對(duì)國(guó)民經(jīng)濟(jì)特別是小企業(yè)普遍產(chǎn)生不利影響，小企業(yè)管理局提供的小企業(yè)扶持項(xiàng)目對(duì)小企業(yè)的扶持作用引起了美國(guó)國(guó)會(huì)的關(guān)注。為此，美國(guó)國(guó)會(huì)研究服務(wù)局梳理了小企業(yè)管理局制定的相關(guān)扶持政策，特別是在小企業(yè)簽訂合同和分包合同方面聯(lián)邦政府和當(dāng)局制定的扶持方式，并對(duì)政策實(shí)施效果進(jìn)行了評(píng)估。
一
美國(guó)小企業(yè)扶持項(xiàng)目梳理
（一）小企業(yè)政府采購(gòu)項(xiàng)目
1.小企業(yè)管理局小企業(yè)政府采購(gòu)項(xiàng)目
部分項(xiàng)目只允許小企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)政府合同，或者在其他公司無(wú)法獲得合同的情況下獲得獨(dú)家合同。這些項(xiàng)目為小企業(yè)提供了贏得政府合同的機(jī)會(huì)，避免其與更大、更有經(jīng)驗(yàn)的公司競(jìng)爭(zhēng)。
8a企業(yè)發(fā)展計(jì)劃(8a計(jì)劃)為小企業(yè)提供商業(yè)發(fā)展援助。在20世紀(jì)80年代，國(guó)會(huì)將該項(xiàng)目扶持范圍擴(kuò)大到弱勢(shì)群體經(jīng)營(yíng)的小企業(yè)，包括阿拉斯加土著公司（ANC）、社區(qū)發(fā)展公司（CDC）、印第安部落和夏威夷土著組織（NHOs）。對(duì)于個(gè)人擁有的小型企業(yè)，非洲裔美國(guó)人、西班牙裔美國(guó)人、美國(guó)原住民(包括美國(guó)印第安人、愛(ài)斯基摩人、阿留申人和夏威夷原住民)、亞太裔美國(guó)人和次大陸亞裔美國(guó)人被認(rèn)為是社會(huì)和經(jīng)濟(jì)上的。
小企業(yè)管理局通過(guò)以下三項(xiàng)指標(biāo)判斷申請(qǐng)人是否處于經(jīng)濟(jì)劣勢(shì)：
1.企業(yè)的凈資產(chǎn)低于75萬(wàn)美元(不包括申請(qǐng)人企業(yè)的所有權(quán)權(quán)益、個(gè)人住宅的股權(quán)和投資于官方退休賬戶的資金);
2.過(guò)去三年的平均調(diào)整毛收入不超過(guò)35萬(wàn)美元；
3.資產(chǎn)不超過(guò)600萬(wàn)美元(不包括投資于官方退休賬戶的資金)。
2.其它聯(lián)邦政府部門(mén)出臺(tái)的項(xiàng)目
在特定條件下，聯(lián)邦機(jī)構(gòu)可以預(yù)留合同或向不參與任何其他計(jì)劃的小企業(yè)提供資金獎(jiǎng)勵(lì)。
交通運(yùn)輸部和環(huán)境保護(hù)局小企業(yè)扶持計(jì)劃（DBE計(jì)劃）。交通部的弱勢(shì)小企業(yè)扶持計(jì)劃（DBE計(jì)劃）起源于1980年實(shí)施的一項(xiàng)少數(shù)族裔/婦女商業(yè)企業(yè)（MBE）計(jì)劃，該計(jì)劃旨在鼓勵(lì)接受交通部贈(zèng)款的商業(yè)機(jī)構(gòu)與少數(shù)族裔/婦女商業(yè)企業(yè)簽訂合同。交通部的DBE計(jì)劃的八個(gè)目標(biāo)包括：一是確保在交通部的公路、交通和機(jī)場(chǎng)財(cái)政援助計(jì)劃中，小企業(yè)在采購(gòu)管理中不存在歧視。二是創(chuàng)造公平的競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境，讓弱勢(shì)小企業(yè)能夠公平參與合同競(jìng)爭(zhēng)。三是確保弱勢(shì)小企業(yè)扶持計(jì)劃符合法律規(guī)定。四是嚴(yán)格把控參與該計(jì)劃的企業(yè)資格標(biāo)準(zhǔn)。五是幫助消除弱勢(shì)小企業(yè)參與競(jìng)爭(zhēng)所面臨的障礙。六是幫助弱勢(shì)小企業(yè)參與所有類型的聯(lián)邦援助合同和采購(gòu)活動(dòng)。七是協(xié)助小企業(yè)增強(qiáng)在援助計(jì)劃之外的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力。八是增強(qiáng)援助計(jì)劃的靈活性，為發(fā)展中國(guó)家的小企業(yè)提供商業(yè)機(jī)會(huì)。
印第安部落和印第安人承包扶持項(xiàng)目。聯(lián)邦政府出臺(tái)的幾個(gè)項(xiàng)目為符合條件的印第安部落或印第安人掌管的小企業(yè)提供政策優(yōu)惠：一是根據(jù)1910年出臺(tái)的《購(gòu)買印第安人貨物法》（the Buy Indian Act），內(nèi)政部下屬的印第安人事務(wù)局、印第安人教育局、助理國(guó)務(wù)卿下屬的印第安人事務(wù)辦公室和衛(wèi)生與公眾服務(wù)部下屬的印第安人健康服務(wù)辦公室為印第安部落或印第安人擁有或控制的小企業(yè)提供分包優(yōu)惠。二是國(guó)防部的印第安激勵(lì)計(jì)劃為由印第安人或印第安部落擁有和控制的企業(yè)及夏威夷原住民擁有的小企業(yè)分包價(jià)值超過(guò)50萬(wàn)美元的合同。
3.小企業(yè)采購(gòu)項(xiàng)目年度目標(biāo)
（1）設(shè)定及評(píng)價(jià)方式
聯(lián)邦政府需制定年度目標(biāo)，明確該部門(mén)每年為小企業(yè)提供的采購(gòu)項(xiàng)目的最大參與機(jī)率或弱勢(shì)小企業(yè)在該部門(mén)政府采購(gòu)項(xiàng)目中的最大比重。小企業(yè)管理局需每年向向總統(tǒng)報(bào)告各部門(mén)目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)情況，并將這些信息納入提交國(guó)會(huì)的年度報(bào)告中。同時(shí)，小企業(yè)管理局負(fù)責(zé)與各聯(lián)邦政府部門(mén)協(xié)商年度目標(biāo)，并建立機(jī)構(gòu)績(jī)效評(píng)估指標(biāo)。聯(lián)邦政府部門(mén)負(fù)責(zé)人被要求在設(shè)定年度目標(biāo)時(shí)需覆蓋小企業(yè)所在的所有行業(yè)。若小企業(yè)管理局和聯(lián)邦部門(mén)無(wú)法就年度目標(biāo)達(dá)成一致意見(jiàn)，該部門(mén)需向管理和預(yù)算局（OMB）和聯(lián)邦采購(gòu)政策辦公室（OFPP）提交申請(qǐng)尋求解決方式。
（2）近幾年小企業(yè)采購(gòu)目標(biāo)實(shí)現(xiàn)情況
表1所示為2021財(cái)年不同類型小企業(yè)采購(gòu)項(xiàng)目占比和聯(lián)邦政府小企業(yè)采購(gòu)項(xiàng)目目標(biāo)的對(duì)比情況。
圖1顯示了從2005財(cái)年到2021財(cái)年小企業(yè)、弱勢(shì)小企業(yè)、女性擁有的小企業(yè)、傷殘退伍軍人擁有的小企業(yè)和傳統(tǒng)欠發(fā)達(dá)地區(qū)的小企業(yè)所獲得的政府采購(gòu)項(xiàng)目在聯(lián)邦政府采購(gòu)項(xiàng)目總量中的占比。在女性擁有的小企業(yè)和傳統(tǒng)欠發(fā)達(dá)地區(qū)的小企業(yè)采購(gòu)目標(biāo)方面，聯(lián)邦政府較難完成，僅有2015財(cái)年和2019財(cái)年達(dá)到小企業(yè)采購(gòu)目標(biāo)。在傳統(tǒng)欠發(fā)達(dá)地區(qū)的小企業(yè)采購(gòu)目標(biāo)方面，3%的采購(gòu)目標(biāo)在17個(gè)財(cái)年中均未能實(shí)現(xiàn)。相比而言，一般小企業(yè)和傷殘退伍軍人擁有的小企業(yè)兩項(xiàng)目標(biāo)實(shí)現(xiàn)較好，分別有17個(gè)財(cái)年和10個(gè)財(cái)年實(shí)現(xiàn)了采購(gòu)目標(biāo)。
（二）其它小企業(yè)扶持項(xiàng)目
1.小企業(yè)管理局7（j）管理和技術(shù)援助計(jì)劃
小企業(yè)管理局的7（j）管理和技術(shù)援助計(jì)劃旨在向弱勢(shì)小企業(yè)、位于高失業(yè)率或低收入地區(qū)的小企業(yè)、8（a）計(jì)劃小企業(yè)和傳統(tǒng)欠發(fā)達(dá)地區(qū)的小企業(yè)及經(jīng)濟(jì)弱勢(shì)婦女擁有的小企業(yè)提供技術(shù)培訓(xùn)。培訓(xùn)內(nèi)容為商業(yè)活動(dòng)全流程的咨詢服務(wù)，包括市場(chǎng)營(yíng)銷、會(huì)計(jì)、市場(chǎng)開(kāi)拓、合同管理、財(cái)務(wù)分析等。符合條件的小企業(yè)直接向當(dāng)?shù)氐男∑髽I(yè)管理局地區(qū)辦公室提出申請(qǐng)加入該計(jì)劃。2021年財(cái)年該計(jì)劃援助了1,1900家小企業(yè)。
2.小企業(yè)貸款擔(dān)保和風(fēng)險(xiǎn)投資項(xiàng)目
小企業(yè)管理局的貸款擔(dān)保和風(fēng)險(xiǎn)投資項(xiàng)目旨在為無(wú)法通過(guò)常規(guī)商業(yè)渠道獲得擔(dān)保債券的小企業(yè)提供投標(biāo)、業(yè)績(jī)和支付債券的擔(dān)保，從而提高小企業(yè)獲得聯(lián)邦、州、地方政府及私營(yíng)部門(mén)采購(gòu)合同的機(jī)會(huì)。該項(xiàng)目可擔(dān)保的單個(gè)項(xiàng)目金額為650萬(wàn)美元。如果獲得聯(lián)邦政府采購(gòu)官員的認(rèn)證，則擔(dān)保金額可以達(dá)到1000萬(wàn)美元。如果發(fā)生違約，小企業(yè)管理局的擔(dān)保范圍不超過(guò)擔(dān)保人損失金額的80%-90%。2021財(cái)年，小企業(yè)管理局擔(dān)保了9633份擔(dān)保投標(biāo)和最終擔(dān)保債券，合同總價(jià)值接近70億美元。
3.小企業(yè)創(chuàng)業(yè)幫扶計(jì)劃
小企業(yè)創(chuàng)業(yè)幫扶計(jì)劃中，為初創(chuàng)企業(yè)匹配經(jīng)驗(yàn)豐富的企業(yè)作為“導(dǎo)師”企業(yè)，為初創(chuàng)企業(yè)在簽訂聯(lián)邦合同或分包合同時(shí)提供經(jīng)濟(jì)、技術(shù)或管理協(xié)助。“導(dǎo)師”企業(yè)可以獲得相應(yīng)的信用積分、費(fèi)用補(bǔ)貼或獎(jiǎng)勵(lì)資金。
二
美國(guó)政府在企業(yè)扶持中起到的作用
（一）聯(lián)邦機(jī)構(gòu)在企業(yè)扶持中起到的作用
國(guó)會(huì)規(guī)定，在聯(lián)邦政府制定政府采購(gòu)計(jì)劃時(shí)應(yīng)盡最大可能促進(jìn)小企業(yè)作為主承包商、分包商和供應(yīng)商參與采購(gòu)項(xiàng)目中。為實(shí)現(xiàn)這一目標(biāo)，《聯(lián)邦采購(gòu)條例》對(duì)各部門(mén)采購(gòu)官員提出以下要求:
1. 將項(xiàng)目或服務(wù)合同拆分成盡量小的批次（不少于經(jīng)濟(jì)生產(chǎn)批次）；
2. 如果項(xiàng)目金額超過(guò)小企業(yè)管理局可承受的損失擔(dān)保金額（650 萬(wàn)美元-1000 萬(wàn)美元），則建議由多個(gè)小企業(yè)承包該項(xiàng)目；
3. 確保時(shí)間交付表在現(xiàn)實(shí)基礎(chǔ)上具有可行性，鼓勵(lì)符合政府要求的小企業(yè)積極參與；
4. 鼓勵(lì)主承包商與小企業(yè)簽訂分包合同。
（二）小企業(yè)管理局在小企業(yè)采購(gòu)項(xiàng)目中發(fā)揮的作用
小企業(yè)管理局可以指派一名或多名采購(gòu)中心代表（PCRs）到任何項(xiàng)目管理辦公室實(shí)施其政策和計(jì)劃。目前小企業(yè)管理局在六個(gè)地區(qū)辦公室設(shè)有43位采購(gòu)代表，采購(gòu)代表必須遵守機(jī)構(gòu)關(guān)于小企業(yè)采購(gòu)項(xiàng)目的要求和項(xiàng)目需求。采購(gòu)中心代表的職責(zé)包括：
1. 審查小企業(yè)資格；
2. 審查采購(gòu)合同；
3. 將小企業(yè)列入指定供應(yīng)商清單；
4. 對(duì)各承包項(xiàng)目進(jìn)行定期審查，包括評(píng)估小企業(yè)分包計(jì)劃，以確定機(jī)構(gòu)是否遵守條例中規(guī)定的小企業(yè)政策；
5. 組織“促進(jìn)小企業(yè)參與政府采購(gòu)項(xiàng)目”相關(guān)會(huì)議和培訓(xùn)。
（三）小微企業(yè)辦公室在小企業(yè)采購(gòu)項(xiàng)目中發(fā)揮的作用
每個(gè)擁有采購(gòu)權(quán)的聯(lián)邦機(jī)構(gòu)（小企業(yè)管理局除外）都要求設(shè)有一個(gè)小微企業(yè)辦公室。根據(jù)法律規(guī)定，小微企業(yè)辦公室的主任直接向該機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人報(bào)告小企業(yè)采購(gòu)項(xiàng)目情況，并對(duì)機(jī)構(gòu)內(nèi)履行采購(gòu)職能的工作人員擁有監(jiān)督權(quán)。小微企業(yè)辦公室的主要職責(zé)是確保小企業(yè)、傳統(tǒng)欠發(fā)達(dá)地區(qū)的小企業(yè)、女性擁有的小企業(yè)和傷殘退伍軍人擁有的小企業(yè)得到公平對(duì)待，并有機(jī)會(huì)競(jìng)爭(zhēng)和被選中，獲得機(jī)構(gòu)合同金額的合理份額。其法定職責(zé)包括：
1.對(duì)招標(biāo)要求進(jìn)行審核，并與機(jī)構(gòu)采購(gòu)代表商議如何修訂招標(biāo)文件從而增加小企業(yè)作為主承包商參與項(xiàng)目的可能性；
2.幫助小企業(yè)獲得付款及所需的逾期付款利息罰金；
3.為每個(gè)辦公室指派一名小企業(yè)技術(shù)顧問(wèn)；
4.向首席采購(gòu)官和高級(jí)采購(gòu)主管提供關(guān)于采購(gòu)戰(zhàn)略、市場(chǎng)研究和理由的建議和意見(jiàn)；
5.向小企業(yè)和機(jī)構(gòu)采購(gòu)專家提供相關(guān)培訓(xùn)；
6.審查機(jī)構(gòu)內(nèi)的所有分包計(jì)劃，確保該計(jì)劃為小企業(yè)提供最大的實(shí)際幫助。
（四）其它相關(guān)部門(mén)在小企業(yè)采購(gòu)項(xiàng)目中發(fā)揮的作用
采購(gòu)部門(mén)主管（或高級(jí)采購(gòu)主管）的主要職責(zé)包括：負(fù)責(zé)在其機(jī)構(gòu)根據(jù)項(xiàng)目目標(biāo)實(shí)施小企業(yè)計(jì)劃；與小微企業(yè)辦公室主管共同協(xié)調(diào)、制定機(jī)構(gòu)小企業(yè)項(xiàng)目。
首席采購(gòu)官是該機(jī)構(gòu)采購(gòu)業(yè)務(wù)的協(xié)調(diào)負(fù)責(zé)人，主要職責(zé)包括：監(jiān)測(cè)和評(píng)估機(jī)構(gòu)的采購(gòu)活動(dòng)、保證項(xiàng)目公平競(jìng)爭(zhēng)、增加基于績(jī)效的采購(gòu)項(xiàng)目、做出采購(gòu)決策、管理機(jī)構(gòu)采購(gòu)政策、進(jìn)行采購(gòu)評(píng)估。
突破性采購(gòu)中心代表由小企業(yè)管理局指派，主要職責(zé)包括：保證采購(gòu)項(xiàng)目的公平競(jìng)爭(zhēng)；保證項(xiàng)目在變革時(shí)的完整性。每指派一名突破性采購(gòu)中心代表時(shí)需分配至少兩名小企業(yè)技術(shù)顧問(wèn)。
三
小企業(yè)采購(gòu)項(xiàng)目執(zhí)行效果
（一）小企業(yè)分包計(jì)劃效果評(píng)估
關(guān)于小企業(yè)分包計(jì)劃的定期合規(guī)審查可采取在現(xiàn)場(chǎng)或簽約機(jī)構(gòu)進(jìn)行，提交的審查材料包括：承包商的合同文件、與合同直接或間接相關(guān)的信函、信息技術(shù)系統(tǒng)、分包方法和程序等材料。小企業(yè)管理局可與其他聯(lián)邦機(jī)構(gòu)簽訂評(píng)估協(xié)議。
合規(guī)審查報(bào)告內(nèi)容包括：對(duì)承包商在分包期間操作的合規(guī)與否；承包商合規(guī)與否水平的評(píng)級(jí)；評(píng)價(jià)范圍從不滿意到優(yōu)秀。一旦發(fā)現(xiàn)分包期間有不合規(guī)行為，承包商需在合規(guī)審查評(píng)級(jí)函上日期后30天內(nèi)向小企業(yè)管理局地區(qū)辦公室提交改進(jìn)措施計(jì)劃。商業(yè)市場(chǎng)代表在小企業(yè)管理局確認(rèn)收到承包商改進(jìn)措施計(jì)劃之日起六個(gè)月至一年內(nèi)進(jìn)行后續(xù)合規(guī)報(bào)告，以確保其已采取改進(jìn)措施消除不合規(guī)行為。小企業(yè)管理局將向授予采購(gòu)合同的聯(lián)邦機(jī)構(gòu)報(bào)告承包商的改進(jìn)情況。
（二）延期支付事項(xiàng)
聯(lián)邦政府部門(mén)若未能在合同規(guī)定的日期前向小企業(yè)付款則需向其支付一定比例的利息。如果合同中沒(méi)有規(guī)定支付日期，則在延期支付發(fā)票上標(biāo)注金額并需在30天內(nèi)支付。
主承包商在支付建筑合同分包款項(xiàng)時(shí)也有類似的要求。這些要求對(duì)于建筑業(yè)的小型企業(yè)尤其重要。由聯(lián)邦機(jī)構(gòu)授予的每一份建筑合同都必須包含以下條款：一是若小企業(yè)按期交付項(xiàng)目，則在7日內(nèi)支付款項(xiàng);二是若未能在適當(dāng)期限內(nèi)支付款項(xiàng)則需支付利息。合同還必須責(zé)成主承包商在其分包合同中列入類似的付款和利息處罰條款，并要求其分包商將這些條款強(qiáng)加于其分包商。同時(shí)分包采購(gòu)協(xié)議中需包含以下內(nèi)容：若未能按約定金額支付或逾期支付日期超過(guò)90天則需進(jìn)行書(shū)面通知。
（三）加速支付事項(xiàng)
聯(lián)邦機(jī)構(gòu)可以在聯(lián)邦合同規(guī)定的付款日期前7天內(nèi)提前付款，如果在收到適當(dāng)?shù)陌l(fā)票后，并符合以下任何條件，則可以提前付款：
● 項(xiàng)目金額低于2500美元；
● 向小企業(yè)支付款項(xiàng)；
● 遇到緊急情況、災(zāi)難或?yàn)檐娛马?xiàng)目。
此外，國(guó)防部長(zhǎng)必須在法律允許的最大范圍內(nèi)保證為小企業(yè)主供應(yīng)商加速支付。如果合同沒(méi)有確定具體的付款日期，目標(biāo)是在政府機(jī)構(gòu)收到款項(xiàng)后15日內(nèi)。
譯自：
An Overview of Small Business Contracting, July 2022 by Congressional Research Service
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賽迪譯叢
由中國(guó)電子信息產(chǎn)業(yè)發(fā)展研究院推出的一本高端編譯類研究周刊。它以“面向政府，服務(wù)決策”為宗旨，突出實(shí)效性、實(shí)用性，主要針對(duì)世界主要國(guó)家最新發(fā)布的工業(yè)和信息化領(lǐng)域的國(guó)家戰(zhàn)略、方針政策、產(chǎn)業(yè)重點(diǎn)、前沿技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)等內(nèi)容進(jìn)行收集、提煉、翻譯、編輯，及時(shí)為我國(guó)相關(guān)產(chǎn)業(yè)政策制定部門(mén)、科研機(jī)構(gòu)和企業(yè)提供參考和借鑒。自2011年出刊以來(lái)，《賽迪譯叢》的翻譯和編譯工作由賽迪智庫(kù)的專家和資深翻譯團(tuán)隊(duì)共同完成，多次獲得工業(yè)和信息化部領(lǐng)導(dǎo)的批示。
來(lái)源丨賽迪智庫(kù)中小企業(yè)研究所
編輯丨賽迪研究院辦公室
